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威尼斯人注册:朗生医药副主席李晋颐任CEO的国泰国际违反上市原则

时间:2019/6/3 12:22:59  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   朗生医药(0.97, 0.00, 0.00%)(00503-HK)公布,董事会已收到该公司非执行董事兼副主席李晋颐的通知,李先生作为国泰国际控股(一家伦敦证券交易所高级上市公司)的执行董事兼行政总裁,于2019年5月24日收到英国金融行为监管局(FCA)发出的决定通知,因为...
      朗生医药(0.97, 0.00, 0.00%)(00503-HK)公布,董事会已收到该公司非执行董事兼副主席李晋颐的通知,李先生作为国泰国际控股(一家伦敦证券交易所高级上市公司)的执行董事兼行政总裁,于2019年5月24日收到英国金融行为监管局(FCA)发出的决定通知,因为FCA认定国泰违反上市原则1,披露和透明度第2条规则和高级上市原则6及上市原则2,李先生因作为国泰的行政总裁而和此违规行为有关。

  FCA发现国泰在2015年8月21日至2015年12月29日期间未能对国泰如何准备其预期的年终财务业绩预测及国泰如何根据市场预期监测其预期的年终财务业绩,采取合理步骤建立和维持适当的内部程式,系统和控制措施,以使其能够遵守作为上市公司的义务。

  此外,FCA发现在2015年12月6日至2015年12月29日期间,国泰未能尽快向市场披露有关其截至2015年12月31日止年度的预期业绩的内幕消息;及于2016年2月29日至2016年8月16日期间, FCA就上述于2015年作出之行为向国泰要求提供资料,虽非故意误导(此点FCA是认同),但国泰在没有解释下提供了和要求不符的资料。FCA已经对国泰罚款411,000英镑及对李先生罚款214,300英镑。国泰及李先生对FCA的决定持保留意见,国泰董事会在征询法律顾问的意见后,将决定是否向上级法院申诉。

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